19岁少女835万期货账户爆仓！手续费232万元，期货公司被判部分赔偿

近日，北京市第二中级人民法院公布的一审民事判决书显示，宏业期货因销售部工作人员的“利润保证”，在诉讼中被判处巨额赔偿。

根据法院公布的信息，原告焦某某最终遭受投资损失835.05万元，而宏业期货公司收取期货经纪手续费232.34万元。法院基于宏业期货公司和焦某某的过错，结合宏业期货公司收取的手续费，判决宏业期货公司赔偿焦某某投资损失的20%，即16元7. 0100万。

投资者：宏业期货擅自高频交易

造成资金全部损失

据焦某某描述，2007年初，红叶期货公司工作人员多次向她19岁时向她推销红叶期货公司的存款理财产品期货交易平台，告诉焦某某，只要她在红叶期货公司的办公室开一个期货投资账户并将资金存入宏业期货公司账户，即可获得年利率12%以上，保证焦某某存款本金安全。

双方约定，在期货交易方面，鸿业期货必须按照焦的指示为焦进行期货交易，鸿业期货将在期货交易所指定的结算银行开立期货保证金账户。根据宏业期货公司要求，焦某某将部分款项以保证金形式存入账户，焦某某将另一部分款项以支票形式上交宏业期货公司营业网点，宏业期货公司发行向焦某某存入资金 收据显示，两部分合计金额为8,352,495元，由宏业期货公司管理。

随后，宏业期货未按合同约定行事，而是将焦某某的资金挪作他用，未经焦某某授权进行期货高频交易，将焦某某账户内的资金划转。委托理财资金被转入自己账户进行非法交易，导致焦某某理财存款资金全部损失。

由于宏业期货公司向焦某某承诺有利润，私下交易期货，向焦某某提供虚假结算文件，并将焦某某的资金挪作他用，焦某某要求宏业期货公司赔偿损失。作出赔偿。

宏业期货：亏损是由于期货交易

刘某某作为《期货经纪合同》中期货公司的签字代表和参与后期纠纷解决的业务部门负责人表示，焦某某与宏业期货公司建立期货经纪关系，焦某某问刘某某承担投资风险没有事实依据。

焦某某及其家人作为金融投资者，具有一定的识别能力和经验，应自行承担投资损失。

焦某某提交的借条不能作为认定本案事实的证据。焦某某家人带人到红叶期货公司找刘某某，胁迫刘某某查询期货账户金额信息，并胁迫刘某某按照其口述内容写欠条和还款计划，否则焦某某将起诉证监会等部门，刘某不得离任。

焦某某提起诉讼并声称应承担未提供证据的后果，没有证据证明这一事实。刘某某没有向焦某某承诺任何收入，违反规定，也没有接受焦某​​某的全权委托，不应追究责任。

宏业期货公司辩称，焦某某的损失系期货交易所致，与宏业期货公司不存在因果关系。根据焦某某、宏业期货公司提交的《期货经纪合同》及附件，存款资金收据、交易结算文件、交易所出具的交易记录、期货监控中心调取的交易记录、焦某某银行账户流向等证据可以证明焦某某的资金进入其期货保证金账户进行期货交易期货交易平台，最终因期货交易而遭受损失。

宏业期货公司不存在过错，与焦某某的损失不存在因果关系。最高人民法院相关判决认为，在焦某某不主张过错的情况下，法院无需审查，应注意焦某某作为完全行为能力人对风险的认识和确认，以及宏业期货公司员工，即使是宏业期货公司负责人的过错行为，也不一定认定为宏业期货公司管理过错。

再审责任认定：

宏业期货获赔20%投资亏损

事实上，早在2018年10月，该案原审认为证据不足，裁定期货公司不承担责任，驳回焦某某的全部诉讼请求。

焦某某不服，提出上诉。2019年12月，北京市高级人民法院撤销原判，发回原审法院重审。

法院认定：

焦某某称，其与宏业期货公司存在委托理财关系。法院认为没有事实依据，不予受理。

宏业期货公司的工作人员违反期货交易规则，向客户保证利润。但现有证据不足以证明宏业期货公司工作人员代客户理财、接受全权委托、混码交易、挪用客户存款等违法违规行为。

宏业期货有限公司对其工作人员进行利润担保并不知情，该工作人员向焦某某提供利润担保的行为不属于职务行为。

宏业期货有限责任公司未能充分履行选拔任用、监督管理人员特别是营业部负责人的职责，给焦某某造成了一定的投资损失。这有一定的过错，应该由焦某某承担。侵权责任。

焦某某在宏业期货公司声明中仍盲目相信工作人员提供的利润保证，对宏业期货作出虚假陈述，在期货交易期间，对宏业期货公司出具的交易结算结果无异议，因此焦某某某某投资损失的发生显然有过错。

一审法院以宏业期货有限公司和焦某某的过错为由，结合宏业期货公司收取的手续费，裁定宏业期货公司应赔偿焦某某投资损失的20%。 ，即167.@ >0092万元。支持焦某某诉讼请求的合理部分，驳回其余部分。

但北京市高级人民法院的裁定书称，焦某某在本案一审期间未及时提供相关证据。二审中，他提交了大量证据证明其上诉的事实和理由，人为延长了本案的审理期限。审判时间是对司法资源的巨大浪费。因此，发回再审后，无论审判结果如何，所有案件受理费均由焦某某承担。

编辑 | 何小涛、易启江、杜恒峰

校对|王跃龙